资管公司赴英国投资指南(二):英国基金行业法规等-基金频道

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  奇纳河资产监视公司赴英国投资额手册(二):英国基金欲望法规、接管有构架的与基金管理机构

  基金直地或不直截了当的运用的法规 欧盟立宪、英国海内立宪、英国FCA条例(包含规矩和手册)和许可证的规则。这些表格了多级的法度和接管有构架的。, 每个改编首府有更多的特殊情况。。

  1. 欧盟立宪

  论欧盟立宪的改编, UCITS支配正大光明接管其中的偏爱的类别的基金。该支配对基金监视人(ManaGEr)和托管人(Depositary)停止了分别, 并规则各自的重大聚会。。英国法规也现在了更多的的问。, 比如, 根据英国的规则, 托管人有更普遍的的监视重大聚会。, 高等的当心接管问。英国对受让人经过的共有的孤独有更严厉的规则。, 受让人和基金策士不得不属于不相同的群体。。更多的增强投资额者支持。。

  欧盟AIFM支配(AIFM) Directive 或AIFMD)为UCITS支配未掩盖的基金的基金监视人陈设了严厉的监视监视有构架的。AIFM支配与UCITS支配的分别相信, AIFM支配不直地接管基金。。AIFM支配规则基金的基金策士不得不是APP。,受让人该当被指明。, 他们还为基金策士和受让人陈设各自的重大聚会。。AIFM支配还为TU的任务陈设了挑剔的的规则。, 包含资产的保险柜管和责预备。。AIFM支配还陈设了系统性风险。, 触及风险监视、评价和变移性监视。。

  2. 英国海内立宪

  这执意英国的立宪程度。, 首要的立宪是FSMA《筑堤服务性的与百货商店法案(2000)》(Financial Services and Markets Act 2000)和《筑堤服务性的法》于2012发布(财务) Services Act 2012)作了中间定位修正。, 设定FCA的责。, 基金策士到何种地步运用基金的授权和授权。

  决不相同体现的法度一套看基金,公司型基金(OEIC)须顺从英国《公司条例(2006)》和《OEIC条例(2001)》; 和约基金(ACS)不得不照办英国的和约法和交流法。; 受托基金机构基金(AUT)不得不照办《英国受托基金机构法》。。

  需赠送坚持到底的是, 除判决法外,英国法的宪法,可分配的的是法官经过判例恢复的判例法。。比如和约法、公司条例、受托基金机构法和那个民商在实地工作的都充溢了判决法理学。, 这些在先的建立的中间定位规矩表格了单独完全的的PA。, 须予照办。

  AIFM支配经过AIFM支配条例。 2013)》(AIFM Regulations 2013)发生英国海内立宪的偏爱的。。

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